本文摘要：[摘要]美国政府对华科技政策的基本导向是中美科技脱钩，从单点对高科技企业的封锁制裁，扩大到涵盖技术管控、交流阻断、人才封锁等多手段组合，且在政策设计上越来越精准。为更加有效地降低美强制与中方科技脱钩带来的负面影响，要进一步认清形势，统一思想;
[摘要]美国政府对华科技政策的基本导向是中美科技脱钩，从单点对高科技企业的封锁制裁，扩大到涵盖技术管控、交流阻断、人才封锁等多手段组合，且在政策设计上越来越精准。为更加有效地降低美强制与中方科技脱钩带来的负面影响，要进一步认清形势，统一思想;努力推进“卡脖子”技术的国产替代工程，维护国家科技安全;坚定不移对外开放，开拓国际科技合作与交流新渠道;善用市场优势促进企业间合作，冲破政府部门间科技交流壁垒;出台更具竞争力的人才政策，吸引全球顶级科学家来华;着眼长远全面布局基础研究，增强科技发展后劲;坚定战略自信与战略定力，坚定地把科技自立自强作为国家发展战略支撑。
[关键词]中美关系科技政策科技创新应对策略
一、美对华科技政策的基本导向是中美科技脱钩
通过开源信息获取方法我们发现，自2017年1月美国特朗普政府执政，到2021年5月拜登政府通过《无尽前沿法案》，美国会、政府及重要智库共发布了450份对华政策文件和研究报告。这些文件与报告的主题呈现出两种趋势：其一，除综合性文件与报告107份之外，聚焦中国科技发展及中美科技竞争主题的共209份(含科技与经济交叉、军事与科技交叉)。相比较而言，以中国经济发展及中美经济关系为主题的共82份(含经济与科技交叉)，以中国军事及中美军事关系为主题的共99份(含军事与科技交叉、军事与政治交叉)，以中国政治为主题的为49份(含军事与政治交叉)。
其二，2017年至2021年，以中国科技发展及中美科技关系为主题的文件及报告占比呈现稳步上升趋势。近几年来，均占年度全部文件及报告总量一半以上。进一步利用词频统计、文本挖掘、TEXTRANK算法等价值抽取方法，对上述报告进行大数据分析，我们可以得出排名前50的关键词。从词频统计看，除“中美关系”“中国”“印太”等中性词汇之外，“华为”“人工智能”“创新”“技术”“冷战”等，是上述报告的高频热词。从关键词平均权重看，除“国防部”“混合战争”等与军事相关词汇之外，与科技相关的“数据隐私”“人工智能”“工业基础设施投资”“航天技术”“核力量”等是上述报告的关注重点。
这足以说明，当前美国政府及精英阶层均把科技竞争视为中美战略博弈的焦点，而两国前沿科技发展及竞争态势则更是美方关注的重中之重。对报告内容进行较为深度的梳理后我们发现，美国对华科技领域基本政策倾向是：中国已动摇美科技领先地位成为美各界共识，在高科技产业以及基础前沿技术领域的脱钩已成为美重要选择和现实做法;电子信息、人工智能、高端芯片元器件、能源等成为美对我封锁管制的重点领域，美在加速发展人工智能技术、高超声速技术、生物技术、量子科技、先进计算等领域;通过多种途径培养和吸引科学、技术、工程和数学领域高科技人才，仍是美政策关注重点;通过优化科技发展规划、赋予创新管理机构更多资金和权限、加大基础研究投资、强化联盟合作等，是美强化其科技竞争力的主要手段，等等。
美国对中国科技快速发展可能威胁其霸权地位和国家安全与日俱增的恐惧，以及对中国科技快速发展原因是“依赖于从美国技术转移”的误判，加之中美之间原有的在社会制度、价值观念等方面的结构性矛盾，构成了美国政府近年来制定对华科技政策的认知基础，是美下决心推行以“脱钩(Decoupling)”为基本导向的对华科技政策的深层次原因。
这本身就是一种政治考量，即美国把对中国的技术脱钩，与其他经济、金融、政治、军事及文化手段一起，作为遏制中国这样一个社会主义大国发展的重要手段之一。正如美国战略与国际问题研究中心(CSIS)报告所指出①，“技术供应链管控正成为实现政治目标的重要砝码和工具”。为了美国国家利益，“即使付出较高昂的代价，中美之间在科技上一定程度的脱钩不可避免”。
二、美对华科技政策内容及动向
为了落实以脱钩为基本导向的科技政策，美对华科技政策内容从单点对高科技企业的封锁制裁，扩大到涵盖技术管控、交流阻断、人才封锁等多手段组合，且在政策设计上越来越精准。目的在于阻断中国高科技尤其是前沿科技的研发根基、成长空间以及国际交流与合作渠道。
1.重点管控前沿关键技术领域
2018年11月，美国商务部发布涉及人工智能和机器学习技术、先进计算技术、数据分析技术等14项新兴和前沿技术的对华出口管制框架②。为提高管控效果，彻底“封死”中国“获取”高科技的可能性，2019年4月，美智库大西洋理事会发表《利用国家技术与工业基础委员会应对大国竞争：整合关系密切盟国的工业能力势在必行》报告，鼓动美国政府拉拢盟友一道，对前沿关键技术可能出口或“泄露”到中国进行统一行动。2020年1月，特朗普政府发布限制人工智能软件出口新规，应用于智能化传感器、无人机和卫星的目标识别软件都在限制范围之内。
2月，美推动42个加入《瓦森纳协定》的国家扩大半导体对华出口管制范围，旨在加强防备相关技术外流到中国。美国商务部也更新了《出口管制条例》，将“用于自动分析地理空间图像的软件”列入对华管制清单中，应用于智能化传感器、无人机、卫星和其他自动化设备的目标识别软件(无论军用还是民用)都在限制范围内。
2.围堵打压中方高科技企业与机构
主要手段包括：第一，以国家安全风险为由，限制中国企业对美方“敏感领域”尤其是人工智能、半导体、机器人、先进材料等“重大工业技术”领域的投资并购活动。2018年8月特朗普签署《外国投资风险评估现代化法案》，重点审查27个核心高科技行业，法案规定美国商务部部长每两年向国会提交有关“中国企业实体对美直接投资”的报告。法案还扩大了CFIUS的管辖范围，其中最重要的一条为涉及关键基础设施、关键技术或敏感个人数据的“任何其他投资”，即包括中国公司小额持股、对初创企业的早期投资、与美国公司成立合资企业等非控制性的投资行为。第二，不定期将中国高科技企业或科研机构加入出口管制“实体清单”，禁止美国企业与清单中中国企业进行贸易往来，切断中国高科技企业供应链，切断我科研机构从国际上获得正常科研资源的渠道。
3.干扰阻断中美人才培养与交流渠道
美国频频出台干扰阻断中美人才培养与交流渠道：第一，修订中国留学生申请STEM专业的相关政策。2018年6月11日，美国实施新的签证政策，对于计划学习航空、机器人和先进制造业的中国留学生，签证期限从以前的5年缩短为1年。第二，加强对来自中国的申请赴美学习或进修学生与学者的审查。美方提出，凡正在为中国国防或安全部门直接或间接提供服务的，原则上一律予以拒签;凡为中国国防或安全部门提供过服务的，必须主动予以明确说明或配合说明，否则予以拒签。
第三，严格审查来自中国的学者和学生参与敏感项目的研究。按照项目的敏感度并结合资格审查，审慎决定来自中国的学者与学生准入参与科研项目。确保他们不从事美国政府(尤其是国防部)资助的敏感研究;对参与美国政府资助的一般研究(包括国家实验室)加强事先资格审查及入职后提醒与监督;对参与美国高科技企业所属实验室工作的中国科研人员，进行专利及产权保护风险方面提示。第四，暂时中止关键敏感领域的中国学者赴美学术交流。进一步严格审查申请赴美中国学者关键领域短期学术交流。原则上对参与中国“千人计划”的学者予以拒签。宣布原给予中国部分学者10年期往返签证无效。
第五，打击为中国服务的所谓“工业间谍”。2018年11月，美国司法部发布“中国行动计划”①，对中国企业及“商业间谍行为”展开重点执法与调查活动。有资料表明②，近年来，美国在调查的所谓经济间谍和盗取商业机密的案件中，超过1/3的经济间谍案的受益人被认为是中国的机构，这在外国政府和机构中排第一;而在多起涉及中国公民或者美籍华裔，有22%的被指控犯有间谍罪的最后都没有被定罪。也就是说，超过1/5被起诉的可能是无辜的，这个数字是其他族裔遭指控后又被撤诉的案子的2倍。同时，在被定罪的华人中，获得的刑期是犯有同类案件的其他族裔人的2倍。
第六，利用程序化甚至“模糊区域”问题打击为中国提供技术的服务者。美国公开宣布，对利用在美国获得的知识与技能为中国技术转移提供服务者，必须严查其可能的违反保密或知识产权(专利权)协定行为。必要时，还要调查他的其他违法行为。
2018年开始，美国国立卫生研究院等机构联合联邦调查局等部门发动规模浩大、主要针对在美华人学者或与中国有关联的美国学者的调查行动。与此同时，美国司法部先后以涉嫌虚假陈述、窃取高科技商业机密等五花八门的理由，起诉或逮捕了至少20余名中国籍或华裔专家。
在这次规模浩大的行动中，并非只有华人学者遭受牵连，与中国有合作和关联的欧美裔学者也难免遭殃。第七，与盟友协调人才政策。2019年5月，美国国会推动通过法案，要求澳大利亚、加拿大、新西兰、英国(即“五眼联盟”国家)，应与美国协调一致行动，以打击中国通过留学生及学者交流渠道“有计划的技术转移战略”。去年以来，澳大利亚、英国与日本，先后针对中国收紧了STEM专业的留学申请或时限。
三、以科技自立自强应对美对华科技脱钩
党的十八大以来特别是十九大以来，国家未雨绸缪，针对美可能强制与中方进行科技脱钩，提出了一系列应对策略。党的十九届五中全会更是明确提出“把科技自立自强作为国家发展战略支撑”，并写入《“十四五”规划纲要》。这也为更具针对性地反制美对中方以脱钩为基本导向的科技政策，更加有效降低美强制与中方科技脱钩带来的负面影响，指明了方向，为此建议：
(一)进一步认清形势，统一思想
一是在对美战略意图的判断上，从最坏处着眼，不对美国抱有幻想。中美科技脱钩不是美国政府与精英短期表态或政策，不能把希望寄托在美方主动重启中美科技界交流与合作。实际上，美国政府与精英把当前对中国的科技脱钩，与对中国的全面打压一样，看成是复兴大国与守成大国之争，是两种社会制度之争，是维护“美国优先”还是主张人类命运共同体之争。这种矛盾短期内是很难调和的。从拜登政府的表态来看，美国与中国在高科技领域脱钩，只会因领域细分而更精准，只会因联合盟友而更有力。因此，我们必须抛弃幻想，真正把中国科技发展的基点放在自立自强上。
二是坚定科技自立自强认识。美国启动与中国科技脱钩之后，国家一再强调自主创新的重要性，但同样有一批人仍无法认清形势，持一些似是而非的错误观点，对于中美科技脱钩背景下中国坚持科技自立自强产生了不小的干扰影响，必须坚定认识。
三是以新型举国体制在科技领域攻坚克难。新型举国体制是应对中美科技脱钩、提升中方科技创新能力水平与速度的必由之路。但新型举国体制不是简单重复当年苏联计划经济那一套。新型举国体制不只是强调政府要发挥好在明确创新方向、布局基础研发、聚焦创新资源、创新制度环境中的作用，同时还需要国家战略科技力量(国家科技机构与大学)发挥主力部队作用，也需要民营科技力量发挥在应用研究中的生力军作用，需要风险投资和企业发挥其在推进成果转化中的主体作用，同时还需要应用市场“激励相容”机制来调动科技创新链上各主体的积极性。
(二)努力推进“卡脖子”技术的国产替代工程，维护国家科技安全在美强制对华进行科技脱钩背景下，要如同提出“产业链安全”一样，明确提出维护“科技安全”。一是聚焦重点组织国家力量聚力攻关。特别是要把解决芯片与软件这一“缺心少魂”问题当作新时代“两弹一星”工程对待，使我国信息科技和人工智能科技进度不因与美脱钩而遭受重创。中央政府要统一协调重大政策、重大计划、重大项目，统一调动所需的人、财、物等创新资源，凝聚形成合力。目前在半导体领域，各地争上马，致使有限资源分散到成百上千个低水平中小项目。
要下决心克服这一现象。建议由科技部与发改委统一规划、统筹安排，按照遵循规律、聚焦重点、目标导向原则，由协调机制整合安排，不能七零八落。现阶段，还可考虑仿效美国“半导体制造技术战略联盟(SEMATECH)”成功经验，在科技部与工信部指导下，对半导体领域数十家研究机构和二百多家主要企业进行重组，实现资源共享、合理分工、优势互补，打造全链条创新。
经济论文投稿刊物：《经济导刊》(月刊)创刊于1992年，是由中信出版社主办的专业性学术经济期刊。本刊以宣传社会主义市场经济、宣传改革开放为主旨，深入探讨我国经济发展与经济改革中的热点和难点问题;介绍发展市场经济的国际经验和新知识;重点探索适合中国国情的制度创新。
(三)坚定不移对外开放，开拓国际科技合作与交流新渠道应对美国强制与中方进行科技脱钩，仍然不能关起门来搞创新，而是要吸取苏联“自立于国际主流科技发展潮流之外另搞一套”的历史教训，不断开拓国际科技交流合作的新渠道，以打破对美过度依赖的“单一来源”困局。
[参考文献]
[1]习近平.努力成为世界主要科学中心和创新高地[J].求是，2021(06)：1-6.
[2]孔丹.中美贸易摩擦催生举国体制3.0版[EB/OL].观察者网，2018-09-30，https://www.guancha.cn/KongDan/2018_09_30_473924.shtml
[3]卢周来.美国迎来与中国的“斯普特尼克时刻”?[J].经济导刊，2021(1)：38-41.
[4](美)荷马.A.尼尔，托宾.L.史密斯，等.超越斯普特尼克：21世纪美国的科学政策[M].北京大学出版社，2017.
[5]编写组.双循环格局：中国经济新布局[M].中华工商联合出版社，2021.
[6]任泽平，罗志恒.全球贸易摩擦与大国兴衰[M].人民出版社，2019.
[7]宁南山.未来站在中国这一边[M].红旗出版社，2020.[8]林雪萍.灰度创新——无边界制造[M].电子工业出版社，2020.
[9]华东师范大学全球创新与发展研究院.中美科技竞争力评估报告(2019)[M].华东师范大学出版社，2019.
作者：卢周来，朱斌，马春燕
转载请注明来自发表学术论文网：http://www.fbxslw.com/jjlw/27164.html
