我国水权分配研究热点及演化的可视化分析

　　摘 要：自 2000 年我国开展首例东阳-义乌水权交易实践以来，我国水权分配研究不断深化，水权分配制度体系日趋成熟，水权市场不断完善。 利用 CiteSpace 可视化软件，综合分析 CNKI(中国知网)数据库 2000—2020 年 730 篇关于水权分配研究的期刊文献，系统梳理水权分配研究的文献特征和前沿热点，包括高校和研究机构分布、学者合作特征、研究热点分析，并对我国水权分配研究阶段进行合理划分，明晰我国水权分配研究现状。 研究表明：水权分配研究探索期(2000—2006 年)以初始水权分配为主、水权交易为辅，强调政府主导，研究热点为初始水权分配原则与分配模式;水权分配研究成长期(2007—2014 年)突出初始水权分配与水权交易并重，强调政府与市场两手发力，研究热点为初始水权分配机制与水权交易模式;水权分配研究发展期(2015—2020 年)以水权交易为主、初始水权分配为辅，强调由政府主导转为市场导向，研究热点为多元化水权交易模式与优化初始水权分配模式。

　　关键词：水权分配;水权交易;初始水权;CiteSpace 可视化软件

　　1 引 言

　　为应对严峻的水资源与水环境问题挑战，自 2000年以来，我国持续深入开展适应中国国情的水权制度体系研究。 2005 年国务院将国家水权制度建设作为深化经济体制改革的重点内容;2011 年中共中央 1 号文件《中共中央国务院关于加快水利改革的决定》提出实行最严格水资源管理制度，建立了水资源管理“三条红线”和“四项制度”，推进水权制度建设;“十二五”和“十三五”时期，国务院先后出台了《关于实行最严格水资源管理制度的意见》 《关于开展水权试点工作的通知》《水权交易管理暂行办法》等政策文件。 水权分配作为国家水权制度建设的重要内容，是完善水资源合理配置与高效利用体系、水资源保护与河湖健康保障体系的有效途径，在水利界和学术界引起了强烈反响，成为新兴的研究热点。随着科学知识图谱的不断完善，基于 CiteSpace 的文献计量可视化分析在不同学科得到广泛应用[1-3]。

　　通过文献梳理可知，目前鲜有学者对水权分配研究进行文献计量可视化分析。 为此，依据我国水权分配研究成果，借助 CiteSpace 可视化软件，以 CNKI 核心库(北大中文核心+CSSCI+CSCD)的 730 篇期刊文献作为文本，检索时间为 2000—2020 年，检索关键词为水权分配，通过系统分析水权分配文献特征，确定水权分配知识图谱上的引文节点文献和突显关键词所表征的研究前沿热点，对我国水权分配研究阶段进行合理划分，明晰我国水权分配研究现状，以期为深化我国水权分配研究提供参考。

　　2 水权分配文献特征分析

　　2.1 相关高校和研究机构分布

　　高校与研究机构的发文量可在一定程度上反映其在水权分配研究领域的实力。 针对我国水权分配研究情况，统计了 2000—2020 年高校与研究机构在 CNKI核心库(北大中文核心+CSSCI+CSCD)的年发文量。

　　2000—2006 年水权分配研究文献的数量增长迅速，并于 2006 年达到巅峰，随后回落，并逐步趋于平稳。 运用 CiteSpace 可视化分析软件，得到排序前十的高校与研究机构发文量、高校和研究机构合作的共现图谱。河海大学商学院在水权分配研究领域的实力最强，其发文量占比高达 40.26%;武汉大学水资源与水电工程科学国家重点实验室、河海大学水文水资源与水利工程科学国家重点实验室的实力较强，其发文量占比分别为 11.04%、9.10%。节点和字号大小与发文量成正相关关系，连线则体现了不同高校和研究机构之间的合作关系(连线越粗则说明合作越紧密，无连线则说明没有合作关系)。

　　河海大学商学院是水权分配研究领域最核心的研究机构;清华大学公共管理学院、河海大学水文水资源与水利工程国家重点实验室、中国水权交易所、武汉大学水资源与水电工程科学国家重点实验室、新疆财经大学统计与信息学院、山东农业大学经济管理学院等是次核心的研究机构;水权分配研究领域形成了 5 个合作较紧密的团体，分别为清华大学公共管理学院-水利部发展研究中心-北方工业大学经济管理学院、新疆财经大学统计与信息学院-新疆社会经济统计研究中心、武汉大学水资源与水电工程科学国家重点实验室-中国水利水电科学研究院流域水循环模拟与调控国家重点实验室-清华大学水沙科学与水利水电工程国家重点实验室、中国科学院地理科学与资源研究所-华北水利水电大学、河海大学公共管理学院-河海大学法学院。

　　2.2 学者合作特征学术研究合作

　　有利于促进学者之间的知识交流与共享，实现资源优势互补，提高学者们的水权分配研究成果质量和学术影响力。 应用 CiteSpace 可视化分析软件，得到我国水权分配研究文献的学者合作知识图谱。节点越大则说明学者发文量越大，连线越粗则说明学者合作越紧密。 学者之间呈现“大分散、小聚集”合作特征。

　　首先，2 个学者的紧密合作类型居多，如孙建光-韩桂兰、吴丹-王亚华、胡继连-葛颜祥、唐德善-何逢标等，其中孙建光-韩桂兰的合作最为紧密。 其次，形成了少量的 3 个学者合作的学术团体，分别为吴凤平-吴丹-陈艳萍、吴凤平-陈艳萍-周晔、张丽娜-吴凤平-张陈俊、张文鸽-殷会娟-何宏谋、解建仓-张琛-汪妮。水权分配研究主要聚焦于初始水权分配、水权交易、水权制度、水权市场、水法、可转让农业水权、水权运营、生态水权等领域，其中吴丹、孙建光、姚金海、田贵良、崔建远等学者作为第一作者的发文量达到 10 篇及以上，为我国水权分配的理论研究作出了重要贡献。

　　3 水权分配研究热点分析

　　3.1 关键词图谱分析

　　关键词作为学术论文的精髓，是学者对论文核心内容的精炼，代表文献的核心议题和研究领域[5]，文献中高频次出现的关键词可视为该学科领域的研究热点[6]。 2000—2020 年水权分配研究领域核心文献的关键词共现网络图谱。关键词之间的连线代表两个关键词出现在同一篇文献，连线越粗则共现频次越高;节点越大、关键词字体越大，则该关键词频次越高[7]。 关键词的中心性用于测度节点在网络中的重要性，若关键词的中心性数值大于等于 0.1，说明该关键词具有高中心性，在合作网络中具有重要影响力，出现频次与中心性数值均高的关键词在整个知识网络中的作用尤为关键[8]。 节点“水权”在图谱中频次最高、中心性最高、与其他关键词连接线最为密集;“水权交易”“水权制度”“初始水权” “初始水权分配” 等词具有高频次和高中心性，成为水权分配研究的核心主题。

　　3.2 突显关键词分析

　　为了将水权分配研究领域中频次变化率高的突显关键词(Burst Iterms)从大量的主题词中探测出来，点击 CiteSpace 软 件 中 的 Citation / Frequency burstHistory，得到突显关键词[9]。2000—2020 年，关键词“初始水权分配”突显持续的时间最长(9 a)其次是“可转让农用水权”(8 a)，再次是“初始水权” “水资源管理” “水权交易”(均为 6 a)。

　　4 水权分配研究阶段划分

　　4.1 水权分配研究探索期(2000—2006 年)

　　2000 年，水利部原部长汪恕诚[10] 提出“流域水资源管理应建立政府宏观调控、民主协商、准市场运作和用水户参与管理的运行机制”，为水权管理制度建设提出了有效的操作路径。 胡鞍钢等[11]、胡继连等[12]提出采用政治协商机制，加强各方利益相关者的广泛参与，为我国初始水权分配实践提供了可行思路。 自此，我国开启了水权市场制度建设进程，水权分配研究年发文量持续快速增长，为建立健全水权市场制度体系提供了重要支撑。

　　这一阶段为水权分配理论研究与实践起步阶段，以初始水权分配研究为主、水权交易为辅，强调政府主导作用，其中初始水权分配研究的热点包括水权分配原则和水权分配模式。 胡继连等[12]、沈满洪[13]、李晶等[14]、党连文[15]借鉴国际经验，总结《中华人民共和国水法》等法律法规以及黄河、大凌河、黑河等流域初始水权分配实践，对初始水权分配原则达成共识，主要包括生活用水优先、保障粮食安全、尊重历史与现状、兼顾公平与效率、公平优先、可持续发展等原则，并以人口分布、耕地面积、用水现状、产值效益等因素为依据，提出初始水权分配的基本模式，包括人口分配模式、面积分配模式、产值分配模式等。 2000 年，我国开展了首例东阳—义乌水权交易实践，用水户可根据用水效率和节水成本的差异，将水权进行有偿转让[16]。

　　4.2 水权分配研究成长期(2007—2014 年)

　　这一阶段为水权分配理论研究与实践成长阶段，初始水权分配与水权交易研究并重，强调政府与市场两手发力。 这一阶段，我国先后开展了松辽流域水资源使用权初始分配专题研究，霍林河流域、大凌河流域省(区)际初始水权分配试点工作，长江流域省际典型河流、塔里木河、石羊河等流域初始水权分配实践持续推进，以完善初始水权分配原则，积极探索初始水权分配模式。 如王浩等[17]提出将留有余量原则、生态用水保障原则纳入分配原则框架中，形成了更为完善的分配原则框架体系。

　　夏朋等[18]、王慧敏等[19]、李秀明等[20]、吴丹[21]、尹明万等[22] 将节水激励机制引入初始水权分配实践，并提出在初始水权分配过程中嵌入协商、研讨、博弈等机制，以优化初始水权分配模式，完善水权分配制度。2012 年，国务院发布了《关于实行最严格水资源管理制度的意见》，明确了水资源管理“三条红线”，积极培育水市场。 我国政府管理部门与学术界将初始水权分配与水权交易的理论研究与实践探索作为研究热点共同推进，如窦明等[23]、张丽娜等[24]、王婷等[25] 构建了最严格水资源管理制度下的水权理论框架。 2014年，水利部印发《关于开展水权试点工作的通知》，选取宁夏、江西、湖北、内蒙古、河南、甘肃、广东 7 个省(区)，开展水权交易试点，试点内容包括水资源使用权确权登记、水权交易流转和开展水权制度建设。 通过水权交易实践，主要形成了“商品水” “水票制” “取水许可证”“水银行”4 种形式的水权交易模式[26-27]。

　　4.3 水权分配研究发展期(2015—2020 年)

　　这一阶段为水权分配理论研究与实践发展阶段，以水权交易研究为主、初始水权分配为辅，强调由政府主导转为市场导向，中国水权交易所正式运营。 该阶段关于水权制度建设方面的研究成果较多，一方面，提出了多元化水权交易模式，如贾丹等[28] 提出了海水淡化水直接进入市政管网模式、海水淡化水直接卖给用户模式、海水淡化水自用后销售模式、海水淡化水置换水权用于扶持重点产业 4 种水权交易模式;王寅等[29]将合同节水管理与水权交易相结合，提出了“先节水后交易”“先预售后节水”2 种交易模式以及收储直销与委托代销 2 种交易类型;张建斌等[30] 提出了“以质易量”水权交易模式，即工业企业投资水污染治理工程置换水量，以缓解水质性缺水。

　　另一方面，优化初始水权分配模式，如张玲玲等[31]、吴丹等[32] 提出了双控行动下流域初始水权分配与用水结构调控策略，张丽娜等[33]开展了流域水资源消耗结构与产业结构高级化适配性研究。我国现有的水权分配思路和分配框架为水权分配实践起到了良好的指导作用。 水权分配实践已逐步实现从基于政府主导的初始水权分配向基于市场导向的水权交易转变。 现有的初始水权分配主要是按照省—市—县层级结构将初始水权一分到底，最终分配到行业(部门)、灌区、用水户协会或取水户，这种分配模式基本没有考虑现实中高昂的交易成本因素。 如何进一步优化初始水权分配模式，强化初始水权分配实践的可操作性，提高初始水权与产业结构优化的适配性，仍有待深化研究。

　　5 结 论

　　水权分配研究作为我国水资源管理领域的研究热点，已持续 20 多年。 研究表明：①水权分配研究文献数量受国家水利政策的影响较大，目前高校和研究机构、学者合作均呈现“大分散、小聚集”特征，河海大学商学院是水权分配研究领域作出最大贡献的代表性研究机构;②水权分配研究主要聚焦于初始水权分配、水权交易、水权制度、水权市场、水法、可转让农业水权、水权运营、生态水权等领域，塔里木河流域、黑河流域、黄河流域和石羊河流域是我国水权分配备受关注的流域，吴丹、孙建光、姚金海、田贵良、崔建远等学者为我国水权分配的理论研究与实践探索做出了重要贡献;③初始水权分配、水市场、水权制度、水资源管理、水权转让、农业水权、水权转换等是近 10 a 来的热点词;④我国水权分配实践已从基于政府主导的初始水权分配向基于市场导向的水权交易转变，水权交易、土地流转、农用水权、农业用水配置是今后研究的主要方向。

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　　选自期刊《人民黄河》第 44 卷第 7 期

　　作者信息：吴 丹1，向筱茜1，冀晨辉2(1.北方工业大学 经济管理学院，北京 100144; 2.伦敦帝国理工学院 数学系，伦敦 SW7 2AZ)

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