本文摘要：索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管
索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，再想索赔就必须加强合同管理。
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摘 要：在工程建设过程中，由于建设工程自身的特点，比如工期较长，工程受外部地质，天气等客观因素影响较大，造成了建设工程比一般的工业产品更多的经济合同条件的改变，也就因此而产生较多的工程索赔现象的发生。工程索赔无论在国外适用的菲迪克条款，还是国内的施工单位，建设单位，都日益重视工程索赔现象，索赔是合同管理的重要环节，合同是索赔的依据索赔和合同管理有直接的联系。索赔是合同双方利益的体现，施工索赔反映了工程项目各参与方法制、合同观念的加强，以及通过正常途径保护自己合法权利的愿望，索赔有助于建设单位，施工单位双方自身素质和管理水平的提高，所以，加强索赔管理，也就是施工单位，建设单位加强自身内部管理，加强合同管理的过程，最终实现工程的协调配合和顺利完工，本人是从公路工程的施工单位角度出发，结合自己对索赔的理解，重点阐述施工单位向建设单位索赔的主要内容，索赔的一系列方法和手段，以及索赔中应注意的事项，以使工程索赔能顺利成功。
关键词：工程索赔 索赔内容 索赔方法 索赔依据 索赔意义
1.引言
在工程建设过程中，由于土木工程建设项目自身的特点，比如项目的多样性，固定性，庞大性，合同工期长，工程易受外部地质，天气等客观因素影响，造成了建设工程比一般的工业产品更多的经济合同条件的改变，也就因此产生了更多的索赔现象的发生。工程索赔是在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。在实际工程索赔活动中，工程索赔既有承包人向发包人的索赔，也有发包人向承包人的索赔，索赔活动是双向的，因本人是从事公路工程的施工管理工作，本文就从承包人的角度出发，阐述承包人向发包人索赔的主要内容，索赔的依据，索赔的一系列方法和手段，索赔工作的意义，以及索赔应注意的事项，以使工程索赔能顺利成功。
2.工程索赔的内容
2.1不可抗力、不利的自然条件和障碍引起的索赔
不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工难度，导致施工单位必须花费更多费用来完成此项工作，在公路工程施工中，此项不利的自然条件或人为障碍主要表现为地下和水文条件的变化，尤其是在基础施工过程中，由于地质钻探布点，探测深度的原因，以及地质断层，溶洞，地下障碍物的原因，这些风险对于有经验的承包人通常也是不能合理遇见的不利施工条件。不可抗力是指施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害，包括地震，海啸，水灾，以及国家政策的变化等。
2.2发包人违约引起的索赔
发包人违约通常表现为没有为承包人提供约定的施工条件，未按照合同约定的期限和数额付款等，监理人未能按照合同约定完成工作，如未能发出图纸，指令等也视为发包人违约。
2.3合同错误引起的索赔
如合同条文不全，错误，矛盾等设计图纸，技术规范错误等
2.4合同变更引起的索赔
因发包人提出工程延期，加速或工程终止的合同条件发生变化，致使承包人的利益受损而向发包人提出的索赔。
3.工程索赔处理的程序和方法
3.1索赔的提出
在工程实施过程中发生索赔事件以后，或者承包商发现索赔机会，首先提出索赔意向，即在合同规定的时间内，将索赔意向通知书及时通知发包人或者工程师，向对方表明索赔愿望、要求或者声明保留索赔权利，这是索赔工作程序的第一步。
承包人向发包人的索赔应当在索赔事件发生以后，持证明索赔事件发生的有效证据和依据正当的索赔理由，按照合同约定的时间向发包人递交索赔通知，发包人应按照合同约定的时间对承包人提出的索赔进行答复和确认。
根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结构物名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
3.2索赔资料的准备
在索赔资料准备阶段，主要工作有：跟踪和调查发生的事件，掌握事件发生的详细经过;分析事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔依据;损失和损害调查分析和计算，划清各方责任，确定工期索赔和费用索赔值;收集证据，获得充分和有效的各种证据;起草索赔文件。
3.3索赔文件的提交
提出索赔的一方应该在合同规定的期限内向对方提交正式的书面索赔文件，索赔文件包括总述部分，论证部分，索赔计算部分，证据部分。
3.4索赔文件的审核
对于承包人向发包人的索赔请求，索赔文件首先应该提交工程师审核，工程师根据发包人的授权和委托，对承包人的索赔的审核工作主要分为判定索赔事件是否成立和核查承包人的索赔计算是否正确，合理，并在授权范围内初步做出判断，初步确定补偿额度，或要求补充证据，或者要求修改索赔报告，对索赔的初步处理意见要提交发包人。
3.5发包人的审查
对于工程师的处理意见，发包人需要进行审查和批准，然后工程师才可以签发有关证书。
3.6协商
对于工程师的初步处理意见，发包人或承包人可能都不接受或其中的一方不接受，三方可就索赔的解决进行协商，达成一致意见，如协商无法达成一致意见，则发包人或承包人可根据合同约定选择仲裁或诉讼的方式解决。
4.工程索赔的依据和证据
索赔的依据主要有：合同文件，法律、法规，工程建设惯例等。
可以作为证据的材料主要有：书证;物证;证人和证言;试听材料;被告人供述和有关当事人陈述;鉴定结论;勘察、检验笔录。工程索赔证据主要有：各种合同文件，包括施工合同协议书及其附件，中标通知书，投标书，规范，图纸，工程量清单，工程报价单和预算书，有关技术资料和要求，施工过程中的补充协议等，各种往来函件，通知，答复等;各种会议纪要;经过发包人或者工程师批准的承包人的施工进度计划，施工方案，施工组织设计和现场实施情况记录;气象报告和资料，现场施工记录，工程有关照片和录像，施工日记，发包人或者工程师的签证，发包人或者 工程师发布的各种书面指令和确认书，各种检查验收报告和技术鉴定报告，工地的交接记录，建筑材料和设备的采购，使用方面的记录，市场行情资料，各种会计核算资料，国家的法律，法规政策文件等。
索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说，对处理索赔问题水平的高低，反映了对项目管理水平的高低。由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段，所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。
5.工程索赔的计算
5.1工程索赔费用的组成
可索赔的费用包括：人工费，设备费，材料费，保函手续费，延迟付款利息，保险费，管理费，利润等。
5.2工程索赔费用的计算方法
费用索赔的计算方法有实际费用法，修正总费用法;工期索赔的计算方法有网络分析图法和比例计算法两种。
6.工程索赔的处理原则
6.1工程索赔必须以合同为原则
无论是风险事件的发生还是当事人不能完成的工作，都必须在合同中找到相应的依据。
6.2及时合理的处理索赔
索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，索赔的处理也应当及时，索赔处理不及时，对双方都会产生不利的影响。
6.3加强主动控制，减少工程索赔
对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少索赔，这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做到前面，减少索赔事件的发生，这样能够使工程更加顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期。
7.怎样确保有效的工程索赔
7.1施工索赔管理机构的设置
对于工程项目多、合同金额大、索赔项目多而复杂的工程承包商，应有一名副经理专门负责或分管索赔工作，并建立专门的索赔机构，负责对公司各工程施工项目的索赔工作统一指导和协调。一般说来，施工项目经理部设立的索赔机构应由下列人员组成：1名有索赔经验的工程师作为索赔的负责人来负责该项目的索赔工作，1～2名具有工程知识、法律知识等的合同管理的专、兼职索赔人员，1名成本分析人员，1名资料管理人员。在工程实践过程中，这种人员组成方式是能够满足索赔和索赔管理的要求，有效地进行索赔工作的。在工程规模较小、施工时间较短、估计索赔项数较少、索赔金额小的情况下，项目经理可以不成立专门的索赔机构来进行索赔和索赔管理工作，而由项目经理直接负责。 索赔管理部门要有索赔目标、索赔计划，定期召开分析会议，寻找己经出现的索赔机会或潜在的索赔机会;要检查已提出索赔项目的索赔进展情况，采取一定措施来保证索赔成功;同时，应保持索赔人员的连续性、索赔工作的连续性、索赔管理的连续性和系统性。对工程规模大、工期长的施工项目，还要保证工程记录、索赔资料收集的连续性、系统性、完备性。
7.2施工合同管理制度的建立
合同管理制度是合同管理活动及其运行过程的行为规范，施工企业合同管理制度是否健全对施工索赔是否成功的影响至关重要。施工企业的合同管理制度包括：合同管理评估制度、合同管理目标制度、合同管理质量责任制度和合同信息管理制度。
7.3施工索赔的日常管理工作
施工索赔的日常管理工作要贯穿于整个施工过程，是索赔成功的保证，也是索赔管理工作的重点。施工索赔的日常管理工作包括以下几个方面：熟悉和掌握施工索赔依据、收集施工索赔证据、遵循施工索赔的程序以及施工索赔的防范。1.熟悉和掌握施工索赔依据。索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯例，尤其是双方鉴定的工程合同文件。由于不同的工程有不同的合同文件，索赔的依据也就完全不同，合同当事人的索赔权力也就当然不同。合同文件中的合同条款，特别是合同通用条款，对在哪种情况下承包人可以提出索赔，以及索赔原则和实效都予以了规定。熟悉和掌握索赔依据是承包人日常索赔管理的一项重要工作。2.收集施工索赔证据。索赔证据是关系到索赔成败的重要文件之一，工程索赔事件中，承包人已及时抓住施工合同履行中的索赔机会，但如果拿不出索赔证据或证据不充分，其索赔要求往往难以成功或被大打折扣。索赔证据在很大程度 上关系到索赔的成功与否。3.遵循施工索赔的程序。索赔程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。由于索赔工作实质上是承包人和业主在分担工程风险方面的重新分配过程，设计到双方的众多经济利益，因而是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的过程。因此，合同双方必须严格按合同规定的索赔程序进行工作，才能圆满解决索赔问题。4.注重施工索赔的防范。在工程施工期间，可能会发生很多未预见的事件及变更。这些事件和变更必定会给承包商造成额外费用，从而导致索赔和争议。为了防止在施工时发生索赔或当索赔发生时能公开合理地处理，应在以下各方面给予充分注意：(1)做好施工记录。为保存与工程有关的资料，必须认真做好准确的施工记录。施工记录极其重要，对以后工程总结、问题分析，特别是对索赔的分析及争议的解决是极其重要的参考依据。(2)保存好证据。反映工程各施工阶段的记录、照片、来往信函等是宝贵的、无可争议的证据，可用来对施工中的各种变更进行评估和计价，并为索赔和争议提供合法、有力的依据。因此，对这些资料要建立一套资料管理系统，保存的资料必须完整并且应是原件。
8.工程索赔的意义
索赔有利于发包人、承包人双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到发包人和承包人的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为发包人为使工程顺利进行，如期完成，早日投产取得收益，就必须加强自身管理，做好资金、技术等各项有关工作，保证工程中各项问题及时解决;做为承包人要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。
索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再分配，如果承包人利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使发包人得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。作为承包人，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为发包人，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济收益。
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